Внешние аудиты системы менеджмента качества может проводить Junk. Гультяева Д. А.3. Построить модель управления качеством для процесса обучения модуля. Проектирование и разработка информационных систем

Внешний аудит проводится внешними по
отношению к предприятию организациями
– заказчиком продукции или, например,
органом по сертификации. Когда аудит
осуществляется заказчиком продукции,
он называется аудитом второй стороной.
Внешний аудит, проводимый независимой
от предприятия и заказчика организацией,
называется аудитом третьей стороной.
Такой вид аудита используется при
сертификации.

На практике используются следующие
формы аудита второй стороной:

полный аудит на соответствие определенному
стандарту;
частичный аудит, касающийся какого-либо
аспекта деятельности предприятия;
вспомогательный аудит, проводимый
заказчиком при наличии нескольких
претендентов на заключение контракта;
аудит соблюдения требований контракта.

Наиболее объективную степень подтверждения
обеспечивает аудит третьей стороной.
Это достигается его масштабностью,
глубиной и более высокой квалификацией
проводящих его специалистов.

Проведение внутреннего и внешнего
аудитов практически не отличается как
с процедурной, так и с методической
точки зрения. Однако необходимо учитывать
специфику этих аудитов. Например, внешний
аудит всегда нейтрален по отношению к
аудируемому предприятию, т.к. специалисты,
осуществляющие его, не работают на этом
предприятии, либо пришли от заказчика,
либо от независимой организации («третьей
стороны»). В силу этого, заключения
внешних аудиторов не подвергаются
воздействию внешних факторов и являются
более объективными.

Внешний аудит в отличие от внутреннего
проводится только по заявке. Предприятие,
выступающее в роли заказчика внешнего
аудита, само определяет цели аудита и
документ, на соответствие которому
аудит должен проводиться. Программа
внешнего аудита отличается от внутреннего
обязательным указанием языка аудита и
гарантией соблюдения конфиденциальности.

Достоинства внешнего аудита (по сравнению
с внутренним):

Более высокий, чем при внутреннем
аудите, уровень объективности заключения,
обусловленный непредвзятостью внешних
аудиторов.
Более высокая эффективность работы
аудиторов, обусловленная жесткими
временными рамками.
Критику со стороны выдержать легче,
чем критику своего сотрудника, т.к. у
внешнего аудитора не может быть
намерения уличить кого-либо в
некомпетентности или невыполнении
своих служебных обязанностей.
Внешние аудиторы являются более
квалифицированными специалистами,
иначе они лишаются своей работы.
Результаты аудита можно использовать
для рекламы предприятия.
Результаты аудита можно продемонстрировать
не только заказчику.
Расходы на аудит можно определить
более точно.

Росимущество: МТУ Росимущества в Мордовии, Республике Марий ЭЛ и Чувашской республике

С точки зрения теории «черного ящика»
аудит можно представить как процесс:

На рисунке показано применение принципа
процессного подхода к аудиту (описание
с точки зрения теории «черного ящика»).

Управление аудитом как процессом требует
выполнения непрерывно замкнутого цикла:

этап планирования аудита;
этап выполнения корректирующих действий;
этап управления изменениями.

Как любой процесс аудит может быть
оценен по следующим характеристикам:
результативность и эффективность.
Оцениваются они достаточно сложно и
неоднозначно. Чаще всего, для измерения
результативности применяются только
модели типа «эффект» или используются
описательные подходы, которые не имеют
в основе к.-л. оценочной методики.

Наибольшие трудности вызывают определения
показателей результативности процессов,
которые для каждого процесса устанавливаются
исходя из определения и цели процесса.
Поскольку результативность характеризует
степень достижения цели процесса и
запланированных результатов, то
показатель результативности уже заложен
в самой цели процесса.

Кроме того, управление аудитом качества
осуществляется с применением четвертого
принципа менеджмента качества,
называющимся процессным подходом (цикл
PDCA).

Эффективность – соотношение
между достигнутым результатом и
используемыми ресурсами.

Результативность – степень
достижения запланированных целей и
запланированных результатов. Это
отношение фактических показателей
деятельности к запланированным.

Лекция.
Аудит системы качества

Лекция. Аудит системы качества

Назначение
и виды аудита качества

Аудит впервые применили для проверки
системы качества в Америке. Затем, с
появлением стандарта ISO 9000, процесс
аудита распространился в Европе.

Стандарт ISO 8402 дает
следующее определение:

Аудит качества – это систематический
и независимый анализ, позволяющий
определить соответствие деятельности
и результатов в области качества
запланированным мероприятиям, а
также эффективность внедрения мероприятий
и их пригодность для достижения
поставленных целей.

Аудит качества бывает внешним и внутренним.

Внутренний аудит проводится
с целью удовлетворения внутренних
потребностей организации с помощью
сотрудников, или аудиторов, не являющихся
сотрудниками организации. Принципиальным
в ходе внутреннего аудита является то,
чтобы аудиторы не являлись одновременно
исполнителями, или ответственными за
проверяемый участок. При этом желательным
является их взаимодействие с персоналом
проверяемого участка. Внутренний аудит
качества направлен не столько на
выявление несоответствий, сколько на
выявление причин несоответствий и
оценку необходимости и возможности
проведения предупреждающих и корректирующих
действий. В этом заключается существенное
отличие аудита от деятельности по
надзору или контролю, которые осуществляются
с целью выявления несоответствий.

Внешний аудит – проводится
с целью удовлетворения потребностей
организации при проведении внешней
деятельности. Такая проверка проводится
независимыми экспертами, заказчиком
или другими лицами с целью получения
доказательств о соответствии системы
качества определенным требованиям.
Проверка может осуществляться перед
заключением контракта, либо перед
выдачей лицензии на определенный вид
деятельности и др.

Мотивами внутреннего аудита системы
качества могут быть:

Плановый анализ эффективности системы
качества.
Потребность в совершенствовании системы
качества, необходимость определения
наиболее эффективных мер.
Оценка мероприятий, проведенных с целью
улучшения качества.
Возникновение проблем в области
качества, необходимость определения
слабых точек системы.

Анализ эффективности системы качества
проводится в плановом порядке, чаще
всего раз в год. Аудиторская проверка
касается всей системы качества. Результаты
такого аудита служат основанием для
официальной оценки высшим руководством
эффективности системы качества, ее
соответствия политике и целям в области
качества. По результатам аудита и
официальной оценки высшим руководством
системы качества составляется программа
мероприятий по улучшению качества и
разрабатывается система корректирующих
и предупреждающих действий.

Определение мероприятий по совершенствованию
системы качества также носит регулярный
характер, что соответствует принципу
постоянного улучшения качества концепции
TQM. Аудиторская проверка может проводиться
чаще, чем ежегодный анализ эффективности
системы качества, и охватывать не всю
систему, а отдельные элементы.

Аудит, связанный с оценкой эффективности
капиталовложений в качество, или с
выявлением причин несоответствий
качества, носит инициированный характер.
Такая проверка может охватывать как
всю систему, так и отдельные элементы,
в зависимости от величины ущерба,
причиненного несоответствием качества,
или величины капиталовложений в качество
и масштабности принятых мер.

В случае внутреннего аудита руководителем
проверки является руководитель системы
качества. В ходе подготовки аудита
руководство предприятия в сотрудничестве
с руководителем аудита решает, какие
процессы, организационные единицы и
элементы системы качества следует
проверять. Тема и объем проверки
определяются руководством предприятия
в соответствии с информационными
требованиями. Указываются те стандарты,
элементы стандартов, нормативные
документы, с которыми надо сопоставлять
проверяемую систему качества.

Мотивами внешнего аудита качества могут
быть:

Подтверждение соответствия требованиям,
установленным законодательством.
Требование заказчика к подтверждению
обеспечения качества.
Потребности органа, выдавшего сертификат
на систему качества.

Деятельность, связанная с особыми
требованиями к надежности продукции
регулируется законодательством. В таком
случае в компетенцию исполнительной
власти входит инициирование регулярных
аудиторских проверок качества, и
требование к предоставлению акта
аудиторской проверки, выданного
независимыми, авторитетными экспертами.

Внешний аудит второй стороной означает,
что аудит качества осуществляется
заказчиком продукции, либо организацией,
которой доверяет заказчик. Инициатива
при этом может исходить от обеих сторон.
Как правило, в контракте оговаривается,
какой организацией, когда и за чей счет
будет проводиться аудит качества.

Аудиторские проверки служат доказательством
эффективности системы качества и
проводятся органом по сертификации при
выдаче, продлении, аннулировании
сертификата на систему качества.

Аудит качества относится в основном к
системе качества. В тоже время объектами
аудита могут быть элементы системы
качества, такие как процессы или
продукция. Аудиты в соответствии с
категорией объекта проверки можно
сгруппировать следующим образом:

аудит качества системы;
аудит качества продукции/услуги;
аудит качества процесса/ метода.

На первом этапе производится проверка
соответствия документов системы качества
с нормативными требованиями. Аудит
системы качества может проходит не по
требованию полного нормативного
документа, а по выбранным элементам. В
зависимости от целей аудита системы
качества, сопоставление документации
может проходить по различным направлениям:

Рис. 32. Схема аудита
качества системы:

соответствие документации системы
качества конкретным, в том числе
специфическим требованиям заказчика
– во время аудита второй стороной перед
заключением контракта;
соответствие документации системы
качества экологическим требованиям,
требованиям по технике безопасности
и др. – во время аудита, проводимого
службами надзора;
соответствие документации системы
качества стандартам системы качества
– во время аудита, проводимого органами
по сертификации, внутренних аудитов и
др.

В зависимости от направленности аудита
системы качества, на первом этапе аудита
проверке могут подлежать такие документы,
как руководство по качеству, выбранные
методики системы качества и т.д.

На втором этапе производится выборочная
проверка соответствия предписаний
документации системы качества, и
деятельности, проводимой на предприятии.
Второй этап проводится так же по
нескольким выбранным предписаниям,
которые направлены на выполнение
требований, соответствующих целям
аудиторской проверки.

Аудит продукции имеет две основные
формы: аудит продукции, готовой к поставке
потребителю и аудит продукции в процессе
производства. Рассмотрим особенности
каждой из этих форм.

Соседние файлы в папке ЛЕКЦИИ

Проверки
функционирования системы качества
могут проводиться поставщиком (внутренние
проверки), его заказчиком (второй
стороной) или независимыми органами
(третьей стороной).

Внутренние
проверки действующей системы качества
необходимы руководству предприятия
для того, чтобы постоянно оценивать её
эффективность и принимать меры по её
совершенствованию. В ходе проверок
выявляют, как подразделения выполняют
свои функции в системе качества, и
оценивают соответствующие нормативные
документы.

Для проведения
регулярных внутренних проверок системы
качества на предприятии необходимо
разработать нормативно-методический
документ (стандарт, инструкцию),
регламентирующий процедуру проверки,
и составить план проведения проверок
(обычно на год). Проверки проводят
специально обученные аудиторы (в том
числе работники службы качества) или
под их руководством инспекционная
группа с участием квалифицированных
специалистов, не занятых в проверяемой
области деятельности.

Кроме того,
составляется программа, в которой
указывается основание для проверки,
срок ее проведения, проверяемое
подразделение и аудитор или группа,
осуществляющие проверку, а также
проверяемые элементы системы качества
и нормативные документы, предназначенные
для выполнения этих элементов.

Результаты проверки
оформляются актом, в котором подводятся
итоги проверки, фиксируются выявленные
недостатки. Руководитель проверяющей
комиссии подписывает акт и знакомит с
ним руководителя проверяемого
подразделения. В акте устанавливаются
сроки и содержание корректирующих
мероприятий, определяются исполнители
работ. После этого акт утверждается
руководителем службы качества и
рассылается всем подразделениям,
участвующим в устранении выявленных
недостатков. Об устранении недостатков
исполнители сообщают в службу качества.
Учет программ и актов проверки и контроль
устранения недостатков ведется как в
проверяемых подразделениях, так и в
службе качества.

Проверки системы
качества второй стороной
проводятся представителями заказчиков
перед заключением контрактов. Назначение
этих проверок состоит в том, чтобы
заказчик получил дополнительную гарантию
стабильности качества продукции,
убедившись, что у поставщика есть система
качества, отвечающая требованиям
стандартов ИСО 9000. Иногда перед проведением
проверки заказчик, исходя из рекомендаций
стандартов, может направить поставщику
перечень вопросов, на которые тот должен
дать аргументированные ответы во время
проверки. Но бывает, что интересующие
вопросы заказчик задает непосредственно
во время посещения поставщика.

В начале переговоров,
как правило, обсуждается возможность
поставщика принять и исполнить заказ
в оговоренные сроки. Затем заказчик
проверяет возможность поставщика
обеспечить требуемое качество продукции.
Проведение этой проверки обеспечивает
служба качества. В процессе проверки
особое внимание обращается на следующие
вопросы:

– качество и
надежность выпускаемой продукции; при
этом необходимо иметь в виду, что заказчик
может заранее самостоятельно собрать
эти данные из независимых источников;

– организация и
контроль проектирования;

– характеристика
субподрядчиков и входной контроль
материалов и покупных изделий;

– уровень
технологического и метрологического
обеспечения производства;

– наличие в цехах
необходимых чертежей, техпроцессов,
программ испытаний и других нормативных
документов;

– организация и
управление производственными процессами,
важными для обеспечения качества
заказываемой продукции;

– операционный
контроль производства, испытания и
приемка готовой продукции;

– утилизация
окончательно забракованной продукции;

– хранение материалов,
покупных изделий и готовой продукции.

Оцениваются также
общие условия труда: освещенность,
температурный режим, состояние
производственных помещений, их
рациональное размещение, порядок и
чистота на рабочих местах.

В ходе проверки
заказчик может потребовать, чтобы на
его изделия были разработаны программы
обеспечения качества, а также оговорить
особые условия производства, контроля,
испытаний и приемки продукции.

После проверки
заказчик и руководитель службы качества
докладывают руководству предприятия
результаты проверки. Кроме того, заказчик
может прислать детальный отчет, в котором
будет дана оценка системы качества на
соответствие стандартам ИСО 9000 и
приведены предложения по улучшению
организации работ, возможно – с
проведением дополнительной проверки.

Проверки системы
качества независимой третьей стороной
проводятся
с целью выдачи поставщику сертификата
на продукцию или на систему качества
либо для подтверждения ранее выданного
сертификата. При наличии у поставщика
сертификата на систему качества,
выданного авторитетным для заказчика
независимым органом, объем проверок
системы качества заказчиками продукции
сокращается. Сертификационные и
инспекционные проверки (аудиты) системы
качества осуществляются органами по
сертификации и обеспечиваются службой
качества с привлечением подразделений,
занятых в проверяемых областях
деятельности. Для четкой организации
этих работ целесообразно составить
график проверок и утвердить его у
руководства предприятия.

Методические
указания по проверке систем качества
изложены в международном стандарте ИСО
10011 «Руководящие указания по проверке
систем качества», который состоит из
трех частей:

– ИСО 10011-1:1990.
Руководящие указания по проверке систем
качества. Часть 1. Проверка;

– ИСО 10011-2:1991.
Руководящие указания по проверке систем
качества. Часть 2. Квалификационные
критерии для экспертов-ауди-торов по
проверке систем качества;

– ИСО 10011-3:1991.
Руководящие указания по проверке систем
качества. Часть 3. Руководство программой
проверок.

1. Под созданием
системы качества понимают:

а) разработку
системы качества и её внедрение в
деятельность предприятия;

б) организацию
работ по управлению качеством Федеральным
агентством по техническому регулированию
и метрологии;

в) создание на
предприятии специального подразделения
контролёров по качеству.

2. Обязательно
ли руководствоваться стандартами ИСО
9000 при разработке системы качества?

3. Первым этапом
создания системы качества является:

а) разработка
документации системы качества;

б) план-график
создания системы качества;

4. Руководство
по качеству – это:

а) инженер по
качеству и его заместители;

б) обобщающий
документ, в котором даётся общее описание
системы качества;

в) график
проектирования и изготовления качественной
продукции.

5. Систему качества
возглавляет:

б) инженер по
качеству;

в) начальник
испытательной лаборатории.

6. К главным
критериям эффективности системы качества
относятся:

а) высокая цена
продукции (услуг);

б) получение премии
по качеству;

в) отзывы потребителей
о качестве и уровень потерь от брака.

7. Кто проводит
внутренние проверки функционирования
системы качества?

8. Проверки
функционирования системы качества так
называемой второй стороной проводит:

9. Проверки
функционирования системы качества
независимой третьей стороной проводит:

10. Сертификат на
систему качества – это результат:

б) проверки второй
стороной;

в) проверки третьей
стороной.

Контрольные
вопросы и задания

1. В чём заключается
разработка системы качества?

2. Этапы создания
системы качества и их содержание.

3. Стадии разработки
системы качества.

4. Подразделения
предприятия в системе качества.

5. Что такое
Руководство по качеству?

6. Структура
документации системы качества.

7. Функционирование
системы качества.

8. Основные задачи
службы качества.

9. Участники проверок
функционирования систем качества.

Внешний аудит СМК. Что и как будет проверять «ревизор»?

директор по странам СНГ Органа по сертификации Cert International (Словакия), ведущий аудитор IRCA

Внешний аудит СМК в организации и порядок его проведения вызывают у руководителей и сотрудников массу вопросов. Стоит ли бояться «ревизора», что именно он будет проверять и какие последствия могут возникнуть при несоответствии системы менеджмента качества компании стандарту.

Как правило, менеджеры по качеству, сотрудники отдела системы менеджмента качества (далее – СМК), внутренние аудиторы СМК – люди подготовленные, прошедшие обучение по стандарту ISO 9001, то есть говорящие с аудиторами на «одном языке». Но при аудите начальников, специалистов, работников отделов, цехов, служб, лабораторий зачастую возникает некий барьер. Барьер, связанный с их недопониманием того, что хочет проверить аудитор, зачем он задает эти вопросы, поскольку им не ясна цель аудита СМК. Однако все же эта статья в первую очередь адресована руководителям, владельцам предприятий как лидерам, наиболее заинтересованным в успешной деятельности компании.

Что такое качество

Несмотря на то, что первая версия стандарта ISO 9001 вышла в далеком 1987 году, до настоящего времени немалая часть сотрудников предприятий, включая иногда и руководителей, недостаточно полно понимают суть слова «качество», как термина ISO 9001, что в свою очередь приводит к непониманию сути аудита СМК.

«Стандартное», «ограниченное» понимание: «качество – соответствие характеристик продукции / услуг требованиям ГОСТа или другого регламентирующего документа», а значит, качество должно контролироваться «контролирующими подразделениями», например ОТК, лабораторией, надзорными органами и т.п. Исходя из этого, большинство сотрудников предприятия пытаются в первую очередь продемонстрировать аудиторам СМК точность изготовления продукта или оказания услуги, предоставляя заключения лабораторий, сертификаты соответствия, паспорт качества и т.п.

Более полное понимание: «качество в ISO 9001 – это степень соответствия характеристик продукции/услуг требованиям потребителя и других заинтересованных сторон», а значит, главным оценщиком качества является потребитель

Кстати, зачастую мнение потребителя о потребляемой им продукции значительно отличается от мнения «контролирующих подразделений». Другими словами, если продукция обладает сертификатом соответствия ISO 9001, свидетельствами, паспортами качества – это еще не значит, что потребитель будет от нее в восторге.

Не стоит также забывать, что потребитель бывает «внешний» и «внутренний». В этой связи продукция или услуга также бывает «внутренней» и «внешней», поэтому очень важно, чтобы каждый работник предприятия четко понимал, кто является его внутренним потребителем, на которого он должен ориентироваться. То есть удовлетворенность внешнего потребителя и удовлетворенность внутреннего потребителя – два тесно связанных между собой понятия, которые могут очень сильно влиять друг на друга, причем как положительно, так и отрицательно.

Качество – это степень восторга клиента.

Аудитор оценивает качество

Таким образом, проверяющий оценивает способность предприятия «приводить в восторг» своего потребителя, подразумевая то, что предприятие учитывает все риски и возможности, влияющие на способность предприятия удовлетворить потребителя.

Это как минимум:

факт планирования своей деятельности исходя из требований и ожиданий потребителя;

учет внешних и внутренних (положительных и отрицательных) факторов, влияющих на достижение запланированных задач, и реагирование на них;

подбор и обучение сотрудников, способных в своей работе ориентироваться на потребителя и максимально быстро реагировать на его претензии и пожелания;

формирование базы знаний, позволяющей при необходимости оперативно найти нужное решение, удовлетворяющее, прежде всего, потребителя;

поддержание в рабочем состоянии оборудования, зданий, помещений, средств измерений, санитарно-гигиенических условий и даже психологического климата в коллективе, необходимых для производства продукции или услуг надлежащего качества;

выбор закупаемого сырья, материалов, услуг, учитывающий их возможное влияние на удовлетворенность потребителя;

ведение и сохранение всей документации, необходимой для выяснения причины проблемы, если потребитель предъявит претензию,

и так далее.

Аудитор СМК – адвокат потребителя.

Другими словами, проверяющий, выступая в роли «адвоката», защищающего интересы потребителя, пытается убедиться, что организация делает все, что в итоге может вызвать «восторг потребителя».

В этой связи хотелось бы осветить несколько очень важных вопросов. Во-первых, необходимо понимать, что внешний аудитор СМК – не «ревизор», который пришел с целью найти недостатки в вашей работе и наказать компанию. Это человек, который в процессе аудита пытается дать оценку работе предприятия: «деятельность соответствует требованиям стандарта ISO 9001» или «деятельность не соответствует требованиям стандарта ISO 9001». Все несоответствия, выявленные в ходе проведения аудитов СМК, фиксируются с единственной целью: найти решения проблем, чтобы в дальнейшем они не повторялись.

Но, к большому сожалению, до сих пор, по мнению работников многих предприятий, внешний аудитор – это ревизор, который приходит карать за ошибки в работе. Откровенности ради, необходимо признать, что порой некоторые аудиторы своим поведением только способствуют укреплению такого мнения.

Очень важна роль руководителя предприятия в части подготовки персонала к внешнему аудиту СМК ISO 9001:2015.

Главным лозунгом для руководителя должен стать следующее положение:

В несоответствиях, выявленных в ходе аудита, никто не виноват. «Виновата» ошибка в системе управления предприятием!

Пункт 4.4.1 стандарта ISO 9001:2015 требует «определить процессы, необходимые для СМК и их применение внутри организации». Поэтому каждый работник должен четко понимать, участником каких процессов СМК он является. Для проверки этого аудитор может попросить работника показать и разъяснить описание процесса, какие критерии установлены по каждому процессу. При этом аудитор вправе попросить предъявить доказательство выполнения того или иного этапа процесса.

Аудит СМК на примере реального производства

В процессе «Ремонт оборудования» указано: «Плановый ремонт осуществляется в соответствии с Годовым графиком ремонтов, составленным главным механиком, согласованным с начальниками цехов и утверждаемым директором не позднее 15 января. После каждого проведенного ремонта составляется «Акт проведения ремонта».

Для проверки этого требования аудитор может попросить действующий Годовой график ремонтов и проверить в нем наличие всех подписей и соответствия даты утверждения. Затем попросить показать какой-либо «Акт проведения ремонта» и проверить, соответствует ли дата фактически проведенного ремонта плановой дате. Далее аудитор может поинтересоваться о качестве плановых ремонтов, то есть уточнить, были ли какие-либо работы, связанные с ненадлежащими плановыми ремонтами.

В Положении по автоперевозкам грузов указано: «При порче перевозимого груза составляется соответствующий акт и вносится запись о предпринятых действиях в журнал № 5».

Для проверки этого требования аудитор может попросить показать журнал № 5 и сверить записи в нем с наличием актов о порче грузов. Далее аудитор может попросить рассказать о причинах порчи и что было сделано для предотвращения подобных инцидентов в будущем.

В Правилах документооборота указано: «Все действующие инструкции должны пересматриваться на заседаниях рабочей комиссии не менее одного раза в год с обязательным проставлением соответствующей отметки о пересмотре на последней странице каждого документа».

Для проверки этого требования аудитор может попросить показать протокол последнего заседания рабочей комиссии, а также проверить наличие соответствующих отметок на документах. В случае, если в инструкцию были внесены какие-либо изменения или дополнения, аудитор может уточнить, знает ли об этом персонал.

Кроме того, в соответствии с требованиями пункта 7.3 «Осведомленность» стандарта ISO 9001:2015 любой работник независимо от занимаемой должности (от рядового работника до директора) должен понимать, какой вклад он вносит в дело обеспечения удовлетворенности потребителя. Также работник должен четко осознавать последствия невыполнения им своих обязанностей и как это прямо или косвенно может повлиять на удовлетворенность потребителя.

Здесь важно довести до работников, что за сухими фразами инструкций и регламентов может быть нечто большее, чем просто исполнение или неисполнение должностных обязанностей. В ходе аудита аудитором используются различные методы: беседы с работниками, наблюдение за деятельностью, просмотр различной документации. Именно это в конечном итоге и определяет качество аудита СМК.

Любимая история Марка Цукерберга: «В 1962 году Джон Кеннеди посетил космический центр NASA. В одном кабинете он заметил уборщика, который так увлеченно подметал пол, что даже не отреагировал на него.

«Привет, я Джон Кеннеди. Что вы здесь делаете?» – обратился к нему Кеннеди. На что уборщик ответил:

«Я работаю, чтобы человек смог полететь на Луну, мистер президент».

При оценке деятельности работника или подразделения во время процедуры аудита СМК аудитор руководствуется PDCA – циклом Шухарта-Деминга, который включает следующие вопросы:

Как планируется работа?

То есть имеется ли документация, устанавливающая требования к работе. Например: законы, постановления, указы, кодексы, ГОСТы, внутренние стандарты, нормативно-технические документы, приказы, графики работ, планы, задания, программы, рабочие или должностные инструкции, чертежи, методики и т.п. Для этого полезно иметь под рукой перечень регламентирующих документов и сами документы (или копии документов).

Как выполняются данные требования?

Работник должен уметь рассказать, каким образом он выполняет данные требования и при необходимости продемонстрировать документацию, доказывающую это. Например: журналы регистрации, книги учета, заполненные формы, рапорта, протоколы, выписки, накладные и т.п.

Как проводится контроль деятельности?

Вопросы аудита СМК могут касаться и того, по каким параметрам / критериям оценивается деятельность, кем осуществляется мониторинг и измерения, где все это фиксируется. Например, журналы проверок, акты проверок, паспорта качества, анализ отчетов и т.п.

Как осуществляется улучшение деятельности?

То есть как проводится анализ результатов мониторинга и измерений, кем и какие решения принимаются после такого анализа? Например, изменения в лучшую сторону, параметры / критерии, протоколы совещаний с принятыми решениями, новые цели, установленные после анализа результатов мониторинга и измерений и т.п.

При этом необходимо помнить, что документация может быть в любой форме (текст, таблица, схема, график и т.п.), в любом виде (инструкция, регламент, журнал, отчет, протокол, плакат и т.п.) и на любом носителе (бумажный, электронный и пр.). «Бумажная» документация должна находиться в установленных местах хранения, быть удобной для чтения, иметь при необходимости необходимые даты, подписи, печати и пр. Электронная информация также должна быть соответствующим образом защищена (архивирование, резервное копирование, паролирование и пр.).

Что делать, если аудитор оформил несоответствие

Прежде всего несоответствие – это, может быть, и неприятно, но не смертельно. Как говорится, не ошибается только тот, кто ничего не делает.

Признание несоответствия необходимо воспринимать как первый шаг к улучшению.

Несоответствия, зафиксированные в ходе внешних аудитов, бывают незначительные и значительные.

Незначительное несоответствие – отдельный единичный случай невыполнения какого-либо требования, прямо не влияющий на качество продукции (услуги) и/или не снижающий степень удовлетворенности потребителя.

Если оформлены только незначительные несоответствия, то аудиторы могут сразу принять решение о выдаче сертификата ИСО 9001:2015, а закрытие данных несоответствий будет проверено в следующий аудит, то есть приблизительно через год.

Значительное несоответствие – это:

полное невыполнение какого-либо требования стандарта аудита СМК;

многочисленные однотипные незначительные несоответствия;

высокий риск возникновения несоответствующей продукции (работы, услуги), снижения степени удовлетворенности потребителя.

Если оформлено значительное несоответствие, то аудиторы не могут принять решение о выдаче сертификата, пока оно не будет закрыто, а система менеджмента качества не будет отвечать стандартам качества ISO 9001:2015.

Для этого дается определенный срок, как правило не более двух-трех месяцев.

Таким образом, аудит – это прекрасный инструмент для анализа, поиска и определения мероприятий, направленных на улучшение деятельности предприятия.

Как показывает мировой опыт, залог успеха любого аудита заключается в плодотворном сотрудничестве между персоналом предприятия и командой аудиторов.

И в конце хотелось бы предложить короткую памятку для работников предприятий, которым предстоит подтверждать высокий уровень работы СМК предприятия во время аудита.

Статья опубликована в Журнале «Management», N 1 (45) 2018 г.

Оформить подписку на журнал Management

выберите свою страну:

Как оформить подписку?

Оформить подписку Вы можете:

• через агентство «Роспечать» индекс 80509, тел.: (495) 921-25-50;
• через агентство «Урал-Пресс» индекс 93532, тел.: (499) 700-05-07;

Стоимость годовой подписки составляет: 14600 рублей печатная версия, 11600 рублей электронная версия, 20400 рублей печатная + электронная версия (с 50% скидкой). Доставка бумажной версии входит в стоимость подписки, электронная версия предоставляется на сайте в персональном кабинете, а также в формате pdf.

Чтобы оформить подписку через редакцию достаточно заполнить данные ниже и распечатать счет на оплату.

Оформить подписку Вы можете:
• через агентство АО «Казпочта» индекс 76060, тел.: (727) 259-77-29
• через агентство ТОО «Эврика — Пресс» индекс 76060, тел.: (727) 390-87-23;
• через агентство ТОО «Агентство «Евразия пресс» индекс 76060, тел.: (727) 382-25-11;
• через агентство ТОО «Express Press Astana» индекс 76060, тел.: (747) 266-05-77;

Стоимость годовой подписки составляет: 75600 тенге печатная версия, 60600 тенге электронная версия, 105900 тенге печатная + электронная версия (с 50% скидкой). Доставка бумажной версии входит в стоимость подписки, электронная версия предоставляется на сайте в персональном кабинете, а также в формате pdf.

• в любом отделении ГП «Кыргыз почтасы» подписной индекс 77369, тел.: +996 (312) 61-52-99;

Стоимость годовой подписки составляет: 14800 сом печатная версия, 11600 сом электронная версия, 20600 сом печатная + электронная версия (с 50% скидкой). Доставка бумажной версии входит в стоимость подписки, электронная версия предоставляется на сайте в персональном кабинете, а также в формате pdf.

Стоимость годовой подписки составляет: 600 рублей печатная версия, 450 рублей электронная версия, 825 рублей печатная + электронная версия (с 50% скидкой). Доставка бумажной версии входит в стоимость подписки, электронная версия предоставляется на сайте в персональном кабинете, а также в формате pdf.

Оформить подписку Вы можете:
• через агентство «Матбуот таркатиш» филиал АО «Узбекистон почтаси» подписной индекс 1151;
• через агентство «Inform Pochta», тел.: +99871 237-08-70;
• через агентство «Kaleon press», тел.: +99871 267-33-01;

Стоимость годовой подписки составляет: 2 МРОТ печатная версия, 1,5 МРОТ электронная версия, 3 МРОТ печатная + электронная версия (со скидкой). Доставка бумажной версии входит в стоимость подписки, электронная версия предоставляется на сайте в персональном кабинете, а также в формате pdf. (*МРОТ — Минимальный размер оплаты труда)

Стоимость годовой подписки составляет: 200$ печатная версия, 150$ электронная версия, 275$ печатная + электронная версия (со скидкой). Доставка бумажной версии входит в стоимость подписки, электронная версия предоставляется на сайте в персональном кабинете, а также в формате pdf.

Вам может быть интересно

20 августа, 2020

29обесп-кач-комп сетей-2.docxМР_по_оформлению и_оценке_докладов_и _ефератов.pdfКонсультация для родителей.docxПрограммное linux.docxLINUX OC (1).docxПрактическая работа №4.docx04154e19fc9d4 a85853f34bfa bb2e97c.docxМетодическая разработка практического занятия по информатике _ИнПоиск информации в глобальной сети Интернет.doc156ad344b4784 4a9a6e107d95 b4544ed.docxФорматирование документов..docxпрактическая работа Форматирование текстовых документов.docDiplomnaya_Repin.docxСоздание ящика электронной почты и настройка его параметров..docВиды соединений.pptdfgbisyghbvh ireluyeug.docxконспект.docxВлияние никотина на лёгкие..pptxЗадание 1.docx1.docxСоздание и использование меню и панелей инструментов. ДобавлениеРеферат 03.03.2022.docxлабораторная №3.docxbusiness letter.docx2. ДВИГАТЕЛЬ.docОбщие сведения о текстовом процессоре Microsoft Word.pptтех.карта.docxkl.ch_._okon chaniyu_2ww.docKUZNETsOV_-_VKR.docx

Показать все связанные файлы

Практическая работа Оформление первичных документов по учету рабПрактическая работа №1.docxЛабараторная работа №2.docxКурсовая работа Денисова Анна.docxПрактическая работа 3 Мещеряков Р. Г..docxпрактическая работа.docxПрактическая работа 3 Государство _ доверие..docx3804211216-2 _лаб. работа №1.docxпрактическая работа.docxЛаб работа 26.docx

бюджетное профессиональное образовательное учреждение

«Колледж информационных технологий»

по Учебной практике

Лабораторная работа №3

«Построение модели управления качеством процесса изучения модуля «Проектирование и разработка информационных систем»»

МДК05.01. Проектирование и дизайн информационных систем

«Информационные системы и программирование»

«Разработчик web и мультимедийных приложений»

(по программе базовой подготовки)

Выполнил студент 91 гр.: Д.А. Гультяева _________

Принял преподаватель: М.И. Нефёдова _________

Цели: получение навыков построения модели управления качеством. Теоретические вопросы Основные понятия качества информационной системы. Национальный стандарт обеспечения качества автоматизированных информационных систем. Международная система стандартизации и сертификации качества продукции. Стандарты группы ISO. Методы контроля качества в информационных системах. Особенности контроля в различных видах систем. Автоматизация систем управления качеством разработки.

Сущность задачи :

может высказать свои замечания или пожелания

Национальные стандарты обеспечения качества автоматизированных информационных систем

ГОСТ Р 50922-2006 — Защита информации. Основные термины и определения.
— Информационные технологии. Основные термины и определения в области технической защиты информации.
ГОСТ Р 51188—98 — Защита информации. Испытание программных средств на наличие компьютерных вирусов. Типовое руководство.
ГОСТ Р 51275-2006 — Защита информации. Объект информатизации. Факторы, воздействующие на информацию. Общие положения.
ГОСТ Р ИСО/МЭК 15408-1-2012 — Информационная технология. Методы и средства обеспечения безопасности. Критерии оценки безопасности информационных технологий. Часть 1. Введение и общая модель.
ГОСТ Р ИСО/МЭК 15408-2-2013 — Информационная технология. Методы и средства обеспечения безопасности. Критерии оценки безопасности информационных технологий. Часть 2. Функциональные требования безопасности.
ГОСТ Р ИСО/МЭК 15408-3-2013 — Информационная технология. Методы и средства обеспечения безопасности. Критерии оценки безопасности информационных технологий. Часть 3. Требования доверия к безопасности.
ГОСТ Р ИСО/МЭК 15408 — «Общие критерии оценки безопасности информационных технологий» — стандарт, определяющий инструменты и методику оценки безопасности информационных продуктов и систем; он содержит перечень требований, по которым можно сравнивать результаты независимых оценок безопасности — благодаря чему потребитель принимает решение о безопасности продуктов. Сфера приложения «Общих критериев» — защита информации от несанкционированного доступа, модификации или утечки, и другие способы защиты, реализуемые аппаратными и программными средствами.
ГОСТ Р ИСО/МЭК 17799 — «Информационные технологии. Практические правила управления информационной безопасностью». Прямое применение международного стандарта с дополнением — ISO/IEC 17799:2005.
ГОСТ Р ИСО/МЭК 27001 — «Информационные технологии. Методы безопасности. Система управления безопасностью информации. Требования». Прямое применение международного стандарта — ISO/IEC 27001:2005.
ГОСТ Р 51898-2002 — Аспекты безопасности. Правила включения в стандарты.

международной системы стандартизации и сертификации качества продукции , участие в которой открыто для соответствующих органов всех

Безопасность, информативность, право выбора, право быть услышанным, доступность, справедливость, качество, компенсация убытков, охрана окружающей среды, соответствие законодательным и регулирующим требованиям.Они помогают рынкам быстрее развиваться и увеличивают объем мировой торговли.

Объекты стандартизации – продукция, процессы и услуги

Международные организации по стандартизации, такие как МЭК, ИСО и МСЭ, обеспечивают согласование множества национальных и региональных стандартов, тем самым гармонизируя передовые мировые практики, устраняя технические барьеры в торговле и содействуя распространению социальноэкономического прогресса.Эти результаты в конечном счете доходят до всех потребителей в виде расширения возможностей выбора, улучшения качества и снижения цен.

Задачи РФ в области международной стандартизации

Увеличение количества секретариатов технических органов ИСО/МЭК за Россией
Усиление качества деятельности российских экспертов в международной стандартизации
Увеличение представительства России в работе управляющих органов ИСО/МЭК
Дальнейшее развитие отношений с ИСО/МЭК
Увеличение количества российских документов для разработки международных стандартов
Дальнейшее распространение культуры, технологий и опыта работ по международной стандартизации в России
Возвращение России в Группу 1 (ИСО) и Группу А (МЭК)
Реализация Соглашения о сотрудничестве между Росстандартом и CEN/CENELEC
Усиление участия российской промышленности и формирование Механизмов стимулирования для ее участия в международной стандартизации

– процесс, процедура или комплекс мероприятий, удостоверяющих качество производимой и проверяемой продукции, в ходе которых третья незаинтересованная сторона (не производитель и не потребитель) осуществляет проверку продукции с последующим предоставлением письменных выводов о её несоответствии или соответствии действующим международным стандартам.

Прохождение продукцией сертификации международного образца считается обязательным условием её присутствия на международных рынках. А получение международных сертификатов открывает перед импортёром или компанией-изготовителем огромные перспективы в области существенного увеличения товарооборота и привлечения широкой клиентской базы.

Сертификация iso, как вид международных стандартов

Международная сертификация iso является комплексной процедурой, которая осуществляется в рамках международной системы контроля и подтверждения качества продукции. Вся продукция, качество которой подтверждается системой iso, имеет ряд дополнительных преимуществ, как на международных, так и национальных потребительских рынках товаров. Именно поэтому большинство компаний в скором времени после начала своей работы стремятся получить подобный сертификат.

Основными задачами iso являются

Всестороннее содействие развитию сферы стандартизации, а также смежных видов мировой деятельности в целях эффективного обеспечения обмена услугами, товарами или продукцией на международном уровне;
Развитие сотрудничества в экономической, интеллектуальной и научно-технической областях

— «информационные технологии — технологии безопасности — практические правила менеджмента информационной безопасности». Международный стандарт, базирующийся на bs 7799-1:2005.
— словарь и определения.
— «информационные технологии — методы обеспечения безопасности — системы управления информационной безопасностью — требования». Международный стандарт, базирующийся на bs 7799-2:2005.
— сейчас: iso/iec 17799:2005. «информационные технологии — технологии безопасности — практические правила менеджмента информационной безопасности». Дата выхода — 2007 год.
— сейчас: bs 7799-3:2006 — руководство по менеджменту рисков иб.
German information security agency. It baseline protection manual — standard security safeguards (руководство по базовому уровню защиты информационных технологий).

Методы контроля качества позволяют убедиться, что определенные характеристики себе они не могут помочь их достижению, они лишь помогают определить, удалось ли получить в результате то, что хотелось, или нет, а также найти ошибки, дефекты и отклонения от требований.

Методы контроля качества ПО можно классифицировать следующим образом:

рода относится инспектирование кода

Модель управления качеством процесса изучения модуля «Проектирование и дизайн информационных систем»